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国元证券营销经理收警示函 向客户承诺无风险年化收益

根据中国证监会网站信息,天津证监会决定向国源证券有限公司(以下简称国源证券)天津河北路证券营业部营销经理刘世杰发出警告信。

经调查,刘世杰在担任国源证券有限公司天津河北路证券营业部营销经理期间,有以下违规行为:

2017年1月,向客户推出新股申购项目,承诺无风险年回报率15%;2018年11月16日,银行通过查询客户证券账户的用户名和密码,办理客户保证金账户的资金查询。2017年至2018年,他多次向无证券投资咨询资格的客户提供推荐信息。2017年,为客户之间的融资提供业务咨询和合同文本。

《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第(一)项:为客户办理开户、销户和转账、证券认购、交易或资金存取、转账和查询等事宜;

第(三)项:同意与客户分享投资收益,承诺客户证券交易收入或赔偿证券交易损失;

第(6)项:为客户之间的融资提供中介、担保或其他便利;

《证券投资咨询业务暂行规定》第七条:为客户提供证券投资咨询服务的人员,应当具备证券投资咨询资格,并在中国证券业协会注册为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

以下是原文:

关于向刘世杰发出警告信的措施的决定

刘世杰:

经调查,你在国源证券有限公司天津河北路证券营业部担任营销经理期间,有以下违规行为:

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第(一)项、第(三)项和《证券投资咨询暂行规定》第七条。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款和《证券投资咨询暂行规定》第三十三条,我局决定采取行政监督措施,向你们发出警告函。要认真吸取教训,切实加强证券法律法规研究,严格执行职业道德,规范执业行为,防止类似问题再次发生。

对监督管理办法不服的,可以在收到决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议。你也可以在接到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

天津证监局

2019年10月15日

(责任编辑:王晨曦)


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